只有在一些一般公共工程的承包市場，地質(zhì)狀況的風(fēng)險完全是承包商的風(fēng)險，香港和馬來西亞是這方面最典型的兩個市場。在大多數(shù)市場上，或多或少地都對責(zé)任進(jìn)行分擔(dān)。但是在項(xiàng)目融資領(lǐng)域，一些項(xiàng)目，如FIDIC銀皮書所規(guī)定的EPC類型的項(xiàng)目就規(guī)定承包商完全負(fù)責(zé)現(xiàn)場及其地表和水文條件。

　　在香港公共工程合同中出現(xiàn)的風(fēng)險分配，如EPC合同，反映了業(yè)主能夠十分確定項(xiàng)目時間和成本的愿望。但是對這樣做是否合理經(jīng)常會出現(xiàn)爭議，并且將此類風(fēng)險完全交由通常是項(xiàng)目眾多投標(biāo)者之一的承包商承擔(dān)會限制詳細(xì)現(xiàn)場調(diào)查的方法和機(jī)會。很多人都認(rèn)為如果讓合同方承擔(dān)一些事件的風(fēng)險，而該事件又是該方無法控制且無法進(jìn)行估量的，則這樣的風(fēng)險分配一般不會帶來令人滿意的結(jié)果。這樣的風(fēng)險分配方式可能是不經(jīng)濟(jì)的，而且會帶來爭議。香港政府對這些批評是很清楚地，但是仍然堅持這一方法，這一點(diǎn)讓人感到驚訝。所以如果你們準(zhǔn)備或正在香港政府項(xiàng)目中投標(biāo)則必須加倍小心。

　　即使業(yè)主希望讓承包商承擔(dān)地質(zhì)狀況風(fēng)險，這種完全承擔(dān)設(shè)計責(zé)任的方法仍然會使業(yè)主面臨一定的風(fēng)險。

　　在一般傳統(tǒng)承包模式下，完全設(shè)計責(zé)任由委托設(shè)計的業(yè)主承擔(dān)，設(shè)計方被要求根據(jù)詳細(xì)現(xiàn)場和其他調(diào)查就永久工程如斜坡和地基的設(shè)計進(jìn)行優(yōu)化。在另一方面承包商有義務(wù)使用根據(jù)其所獲得的資料及其應(yīng)當(dāng)獲得的其他資料而決定使用的方法來建設(shè)永久工程。他的合同性設(shè)計義務(wù)一般不會超過臨時工程的設(shè)計，并保證臨時工程不會對永久工程產(chǎn)生不利影響。但是對于不可預(yù)見的地質(zhì)狀況的風(fēng)險可能會要求承包商對業(yè)主負(fù)責(zé)的永久工程進(jìn)行重新設(shè)計，那這時承包商所負(fù)責(zé)的就不僅是臨時工程和工作方法了。

　　業(yè)主關(guān)心的另一個不明顯的風(fēng)險是地下設(shè)施。關(guān)于地下設(shè)施的招標(biāo)資料可能是不準(zhǔn)確的并且這些設(shè)施可能會阻礙所設(shè)計的永久工程，因此此時就需要對設(shè)計進(jìn)行修改或轉(zhuǎn)移設(shè)施。如果選擇轉(zhuǎn)移設(shè)施，則會對工期有影響。并且，如果采取修改設(shè)計，則承包商將會就工期提出索賠。除了承擔(dān)與工期有關(guān)的費(fèi)用的風(fēng)險，業(yè)主可能還要承擔(dān)修改工程的直接成本或其他相關(guān)的直接/間接成本。

　　第三種風(fēng)險分擔(dān)的方法，也是不常見的是，適用承包商在“參考條件”的基礎(chǔ)上制定的價格，但若出現(xiàn)更為不利的條件將按工量單增加付款。該方法對承包商最明顯的好處在于承包商就其實(shí)際碰到的情況獲得款項(xiàng)，而這會讓業(yè)主盡可能準(zhǔn)確的描述參考條件。該方法可能會導(dǎo)致重大的變更。變更的重大程度取決于該變更是由承包商還是由業(yè)主做出的，如果是由承包商做出的，是否在一開始就得到了業(yè)主或工程師的同意。在香港特別行政區(qū)政府設(shè)計施工合同一般條款I(lǐng)方案第13條中，承包商就對參考條件做出了定義。

　　最近有一個地質(zhì)狀況風(fēng)險分擔(dān)的實(shí)際方法即使用風(fēng)險分配方案，該方法在英國受到歡迎。該機(jī)制的目的是：

　　*如果出現(xiàn)了這些明確定義的條件，則承包商所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)和時間后果的分擔(dān)和估價；及

　　*超過估價分擔(dān)的經(jīng)濟(jì)和時間后果所引起的各方的責(zé)任。

　　舉個例子，如果對所遇到的巖石不利條件所引起的費(fèi)用估價可能是100，000美元。業(yè)主和承包商可能約定該風(fēng)險按照50:50承擔(dān)，即各方承擔(dān)50,000美元。在這些情況下，由于不管風(fēng)險是否發(fā)生，承包商對風(fēng)險的承擔(dān)價格都包括在了合同價格中，業(yè)主將就承包商所承擔(dān)的部分進(jìn)行付款，如果出現(xiàn)了額外的風(fēng)險費(fèi)用，則再支付費(fèi)用的一半。所以如果風(fēng)險沒有出現(xiàn)，但承包商處理巖石條件所出現(xiàn)的費(fèi)用（在公開帳簿的基礎(chǔ)上進(jìn)行估算）低于50,000美元，則承包商將無權(quán)獲得額外的付款。如果風(fēng)險出現(xiàn)，而承包商處理風(fēng)險的費(fèi)用超過50,000美元，則超過的部分將在雙方間按50:50的比例承擔(dān)。同樣的方法也適用于與時間有關(guān)的后果。

　　那么承包商可以如何避免或減少地質(zhì)狀況的風(fēng)險呢？我們很遺憾的說，在國際承包中對于業(yè)主的風(fēng)險-特別是在傳統(tǒng)的公共工程采購項(xiàng)目中是很難做到的。在英國的公私采購項(xiàng)目中，承包商實(shí)際上也是對項(xiàng)目公司就地質(zhì)狀況承擔(dān)全部的風(fēng)險，就像項(xiàng)目公司要對公共機(jī)構(gòu)承擔(dān)相同風(fēng)險一樣。但是，市場有時通過政府聘請的現(xiàn)場調(diào)查承包商向承包商發(fā)出保證的方式來規(guī)定風(fēng)險轉(zhuǎn)移的范圍。

　　我們剛才在業(yè)主和承包商設(shè)計責(zé)任分擔(dān)中介紹了從分包商和顧問處獲得向業(yè)主作出的保證。另外，在英國法系國家內(nèi)獲得間接擔(dān)保的另外一個方法把現(xiàn)場調(diào)查報告“轉(zhuǎn)讓”給承包商。通常這要求公共部門保證由其委托的現(xiàn)場調(diào)查承包商完成的現(xiàn)場調(diào)查報告不僅僅交給公共部門而且還應(yīng)當(dāng)交給承包商。這種做法的法律依據(jù)是由現(xiàn)場調(diào)查承包商對其所出具報告的準(zhǔn)確性向承包商負(fù)直接責(zé)任。

　　由承包商來承擔(dān)地質(zhì)狀況的責(zé)任其實(shí)是相互實(shí)力的問題，它并不會影響公平或是誰有能力來承擔(dān)風(fēng)險。簡言之，是風(fēng)險分配游戲的結(jié)果，并且也是自由市場經(jīng)濟(jì)的一個特征。當(dāng)然這也并不是說它反映了風(fēng)險分配中最有效的方式。